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2015年"12.4"普法宣传活动资料——中国证监会行政处罚案例

作者:龙洲股份   发布时间:2015/12/15 16:03:52   点击次数:4898 次

案例一: 创兴资源信息披露违规

  一、案件简介

  2012年5月11日,创兴资源召开第五届董事会第十二次会议,审议通过了《关于出售上海振龙房地产开发有限公司5.23%股权、收购桑日县金冠矿业有限公司70%股权暨关联交易的议案》,同意创兴资源以10,400万元的价格收购其关联方上海振龙房地产开发有限公司持有的桑日县金冠矿业有限公司(以下简称桑日金冠)70%股权,桑日金冠主要资产为其持有的中铝广西有色崇左稀土开发有限公司27%的股权。该事项通过《上海创兴资源开发股份有限公司关于收购桑日县金冠矿业有限公司70%股权暨关联交易公告》。

  在创兴资源董事会审议上述关联交易事项时,作为崇左稀土资产评估敏感要素的稀土价格较前述天健兴业所作评估报告的评估基准日价格下跌40%左右,该评估报告的评估结果已不能反映崇左稀土整体资产的公允价值。对本次交易而言,稀土价格的上述变化情况属于《上海证券交易所股票上市规则》第10.2.9条第(五)项所规定的“因交易标的的特殊性而需要说明的与定价有关的其他事项”,创兴资源未在《公告》中披露稀土价格的变化情况。

  二、行为评析

  创兴资源上述行为违反了《证券法》第六十三条、第六十七条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述信息披露违法行为。

  三、中国证监会处罚结果

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条的规定,处罚如下:

  1、对创兴资源给予警告,并处以30万元罚款;

  2、对陈冠全、周清松、黄福生给予警告,并分别处以10万元罚款;

  3、对刘正兵、汪月祥、毕凤仙、佟鑫、苏新龙、李晓玲给予警告,并分别处以5万元罚款。

 

案例二:赛迪传媒信息披露违规

  一、案件简介

  (一)赛迪传媒未按照规定披露信息

2012年11月29日,受全国18个铁路局(旅客列车产权局)委托,中国广告协会铁路分会(以下简称铁广协)发布《全国铁路旅客列车杂志摆放权联合招商公告》(以下简称《招商公告》),摆放权由免费上车方式变更为全国统一招标方式,使赛迪传媒生产经营的外部条件发生重大变化,赛迪传媒直至决定退出参与招标后才披露上述事项。

  (二)赛迪传媒2012年年度报告未按规定披露信息且存在虚假记载

  2012年年度报告批准报出当日,未披露董事会已决定退出参与招标的事实,其所披露的信息与事实不符;在对2012年末商誉减值测试时,赛迪传媒未考虑退出参与摆放权招标事项对未来收入及盈利状况的影响,未对商誉计提减值。

  二、行为评析

  赛迪传媒的上述行为违反了《证券法》第六十三条、第六十七条第二款第(六)项的规定。

  三、中国证监会处罚结果

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条的规定,处罚如下:

  1、对赛迪传媒给予警告,并处以40万元罚款;

  2、对周江军、董立冬给予警告,并分别处以10万元罚款;

  3、对姜玉、黄志刚、陆小平、韩志博、刘芳、刘毅、瞿佳给予警告,并分别处以5万元罚款。

 

 

案例三:新筑投资违规减持

  一、案例简介

  新筑投资,系新筑股份持股超过5%的控股股东。2014年12月3日至2015年3月31日期间,新筑投资通过托管在广发证券成都新光路营业路和兴业证券成都航空路营业部的证券账户,以大宗交易方式累计减持“新筑股份”35,000,000股,合计交易金额39,950万元,占新筑股份总股本的5.42%。2015年3月31日,新筑投资减持“新筑股份”超过5%部分的股份数为270.97万股,成交金额为3,373.58万元。综上,新筑投资减持“新筑股份”已发行股份累计达到5%时,没有在履行报告和披露义务前停止卖出“新筑股份”,违反法律规定减持累计达2,709,700股,成交金额为33,735,800元。

  二、行为评析

  新筑投资超比例减持未及时披露及在限制转让期限内减持“新筑股份”的行为,违反了《证券法》第三十八条、第八十六条和第一百九十三条的规定

  三、中国证监会处罚结果

  1、责令新筑投资改正违法行为,在收到处罚决定书之日起3日内对超比例减持情况进行报告和公告,并就超比例减持行为公开致歉。

  2、对新筑投资超比例减持未及时披露及在限制转让期限内减持“新筑股份”的转让行为予以警告,同时对其直接负责的主管人员黄晓波予以警告。

  3、对新筑投资超比例减持未及时披露行为处以40万元罚款,对新筑投资在限制转让期限内的减持行为处以170万元罚款,合计罚款210万元。对新筑投资超比例减持未披露行为直接负责的主管人员黄晓波处以20万元罚款,对新筑投资在限制转让期限内的减持行为直接负责的主管人员黄晓波处以20万元罚款,合计罚款40万元。

闽公网安备 35080202350841号

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